中国企业海外合规经营

作者: 崔海燕,金道律师事务所
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国企业的海外业务拓展迅速,但如果企业缺乏合规文化,不了解或不尊重东道国法律和国际市场规则,在经营中很容易触犯到合规红线,不仅会造成重大经济损失,还会严重损害中国企业的国际声誉。在现今强调合规经营的国际大环境下,中国企业加强合规建设已是势在必行。

合规管理体系必须与企业的业务管理体系配套,方能有效防范合规风险。跨国企业合规管理体系通常至少应涵盖以下几方面内容:信息公开、人权、劳资关系、环境保护、反腐败、反洗钱、消费者权益、知识产权、反垄断,以及税收。

金道律师事务所在今年集合多个领域的专业律师,成立了跨团队、跨专业的合规法律服务中心,就是看到了客户在境内外日益增长的合规法律服务需求。那么,中国律师可以如何协助中资企业进行海外投资?

论证项目可行性

中国企业
崔海燕
金道律师事务所管理合伙人

律师可根据本国与境外投资相关的法律和监管规定以及东道国的相关规定,逐一罗列企业应遵守的法律义务或达成的法律要求,结合企业自身情况,分析企业是否能满足这些前提条件或为满足这些条件所付出代价的性价比,以论证该投资项目的可行性。

比如,大多数国家对如国防、民用航空、制药、电力、通讯、勘探、渔业等特殊行业有外资投资限制(负面清单),或禁止外商投资,或要求外商必须与本地企业合作。如不事先了解这些行业准入规定而盲目投资,项目很可能会中途流产。

如投资项目涉及对境外公司或资产的收购,律师还应就收购目标进行法律尽职调查,调查对象主要包括收购目标的基本情况、动产和不动产、知识产权、财务、重大合同、劳工、保险、环境、诉讼与行政程序等,以识别可能不利于收购交易的进行、或影响未来经营的法律风险。

比如,笔者曾经为一浙江企业收购斯洛伐克工厂项目提供过法律服务。在前期的尽职调查中,笔者发现根据当地法律的规定,对工厂进行整体资产收购,收购方应整体接收工厂的全部员工,而当地员工成本远超出收购方的预期,会使该浙江企业遭受很大的损失。因此最终收购计划被取消。

协助项目落地

律师可梳理在东道国设立或收购企业以及申办相关执照和许可的要求和流程并协助企业办理,审核相关法律文件,就企业与东道国相关主管部门的沟通提供法律意见等,以规避潜在的法律风险,为项目的顺利落地和日后的持续经营提供法律支持。

保障合规经营

律师可根据相关法律规定,识别企业的合规义务和风险,再结合企业的经营范围和治理结构,为企业设计或优化内部管理制度,包括公司章程、合规制度、行政制度、财务制度、生产经营制度、员工管理制度等,为企业搭建一套标准化、系统化的内部管理制度。

律师还可为企业建立标准合同模板体系,比如劳动合同、买卖合同、合作合同、保密合同等基本合同,以及特定行业经常会遇到的合同。

应对海外合规纠纷

中国企业在海外因合规事项受到东道国或第三国(国家联盟、地区)调查时,应借助律师的专业支持,积极应对。如经律师调查分析,企业并无违规的,应及时组织有效证据,通过应诉或谈判等不同的应对策略,向相关调查机关据理力争。如确实存在违规行为的,可通过律师与相关主管部门积极协商,配合调查,寻求和解的机会,最大程度地减少企业的经济和商誉损失。

切忌消极等待调查结果,甚至设法逃避调查。因为不配合是境外执法机构最不能接受的行为,往往会遭致最差的后果。比如中兴就是因为规避调查被查证属实而受到了惩罚性处罚。再比如,在笔者曾成功代理的一起美国环保局诉中国企业行政诉讼案中,该中国企业因自认为美国环保局对其无管辖权而不配合调查,导致环保局中断和解,转而提起诉讼。最终笔者联合美国专业律师,帮助企业重新赢得了环保局的信任,成功和解,避免了高达数千万美元的罚款。

中国企业要在国际舞台上追求长远发展,必须构建有效的合规管理体系,拥抱国际合规要求。作为中国涉外律师,应加强对海外合规业务的研究,为中国企业的国际化经营提供合规法律保障。

崔海燕是金道律师事务所管理合伙人、浙江省律师协会副会长及涉外与海事海商专业委员会主任。她的联系方式为电话+86 136 0581 6499以及电邮chy@zjblf.com