国有企业作为“走出去”浪潮中的先锋,过去在合规方面做得并不是很好。王雪晴为您报道国企在合规中的转变

有企业并非中国独有的现象,但中国国企总是被贴上“效率低下”和“决策缓慢”等负面标签。然而,不少国企的运作理念和方式已经在发生转变。

曾在律所工作、并在几年前加入国寿资本担任法务总监的苏娅婻表示,“朝九晚五、效率不高”的刻板印象已同国企发展的现状相去甚远。“尤其是在大型的企业和金融机构,专业人才市场化程度高、做事也非常讲求效率,”她说,“我加入中国人寿后,也发现周围的领导和同事工作节奏都很快,团队也非常专业。”

国企的改变也体现在对合规工作的态度上。近几年,国内外各大合规论坛频现中国国企管理人员的身影。是什么促使国企提升了合规意识?目前国企的合规体系建设情况又如何?

“大合规”时代

合规(compliance)的概念在中国随着市场的变化而不断拓展。2018年年末,国有资产监督管理委员会(国资委)和国家发展改革委员会(发改委)相继印发了《中央企业合规管理指引(试行)》和《企业境外经营合规管理指引》。其中明确:合规是指(中央)企业及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。由此可见,合规中的“规”覆盖面甚广,“大合规”时代已经来临。

高俊-GARY-GAO-中伦律师事务所合伙人,上海-Partner-Zhong-Lun-Law-Firm-Shanghai-cn

中伦律师事务所驻上海合伙人高俊表示,目前国企受到境外监管机构调查及处罚最常见的理由就是违反东道国反腐败、反洗钱的监管规定以及与贸易有关的法律规定。此外,欧盟的《通用数据保护条例》(GDPR)也是国企在境外合规方面的一个潜在风险点。

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