‘宽进严管’监管体制下的合规战略

作者: 全开明,锦天城律师事务所
0
89

的十九届三中全会作出深化党和国家机构改革的重大决定,把完善市场监管和执法体制作为改革的重要内容。通过对诸多监管部门的架构进行调整,工商、质检、食品、药品、物价、商标、专利等方面的行政执法力量得到了充分整合。市场监管力量得到整合后,政府可利用“宽进严管”的管理体制来管理企业经营行为。

宽进严管
全开明
锦天城律师事务所
律师

“宽进”是对市场主体准入条件、登记服务方式和行政审批制度进行改革,从体制机制的层面最大限度地为主体松绑,释放创业活力。

“严管”重在实现部门间的信息实时传递和对接,加强信息公示,强化信用约束,形成“一处违法、处处受限”的严管局面。

加强合规建设的必然性。在“宽进严管“监管体制下,企业的违法行为无处遁形,且企业无法承受违法后果。企业的潜在对手,可以仅仅通过一张截屏、一个电子文档让企业承受沉重的合规风险。

从市场竞争层面,竞争对手往往通过利用对手企业存在的合规漏洞,进行投诉举报,利用行政监管部门,让企业承受因违法所产生的巨额经济处罚,面临失信风险。尤其是电商环境下,商品的排名往往直接决定商品的销量,被行政处罚后爆款产品可能因失去头部流量导致销量荡然无存。

从消费者层面,目前越来越多的职业打假人通过行政举报的方式获取利益,他们会通过线上线下等手段来挖掘企业的违法点,通过投诉举报的方式来谋取利益。比如在新《广告法》公布后,遇到“打假人”的企业包括化妆品、烟草、酒类、食品等公司和电商平台。因为企业广告合规工作的缺失,结果无论是被处罚还是赔偿对企业而言都是巨大的损失。

从企业自身层面,企业作为经营主体,其内部存在多种利益关系,往往因为内部利益冲突导致内部举报事件频发。员工等通过举报企业的违法经营行为与企业进行利益博弈,从而实现其不合理的利益诉求,对企业而言,苦不堪言。

从国家管理层面,国家已经建立了较为完善的市场监管体制,企业违法行为被发现概率高,如国家已经建立了全国性的广告监测系统,对各类传统媒体、电视、广播甚至是互联网广告都做了监控,对重点数据进行了存证,并会定时发布广告违法行为查处结果,对企业而言,逃无可逃。

强化合规建设。对于合规建设,企业投入与产出的平衡点就是企业自身利益的综合博弈。在企业与政府部门的关系中,企业始终处于信息不对称的地位。

因此,企业必须强化自身合规建设,充分利用外部大数据资源,才能做到“知己知彼,百战不殆”。

(1)利用处罚大数据,实现整体合规。

充分利用处罚大数据来勾勒行政处罚的常见模式,实现合规风险可识别。我们通过对近25万个市场监管类行政处罚案例、150万个行政诉讼裁判文书进行大数据分析之后,概括出88个企业高频行政违法风险点,为企业经营者提供行为模式及处罚额度的参考,避免企业遭受行政处罚。

我们也通过对行政复议、行政诉讼案例进行大数据解析,为企业在与行政部门博弈中提供强有力的专业支撑。

(2)整合发票业务流,实现经营风险可把控。

高频的经营行为都会通过大量的进项和销项发票来记录。企业可以税务发票为载体,通过税务合规和市场监管合规的跨界整合,利用大数据风控软件,让企业的每个经营行为都能够被合规模型所印证,杜绝企业经营违规的源头。

目前我们已经在紧锣密鼓地推进这类合规模型和软件的开发。

(3)辨证角度看合规,构建合规系统。

合规建设需要有前瞻性和实操性,需要企业辨证对待。从短期来看,需要强化合规资源配置,尤其是在出现应急合规事件后能够妥善处理内外部风险,利用强大的危机公关能力,实现合规有保障。

从中期来看,需要强化内部管理,提升日常合规水平和大数据应用,查漏补缺,能够系统性识别和解决合规问题,并且对潜在风险问题进行提前预判。

从长期来看,要有把握自身行业系统性合规风险和局部合规风险的能力,要有运筹帷幄之中,决策千里之外的战略合规意识。

作者:锦天城律师事务所律师全开明

宽进严管

锦天城律师事务所
上海市浦东新区银城中路501号
上海中心大厦11及12层 邮编:200120
电话: +86 21 2051 1000
传真: +86 21 2051 1999
电子信箱:
[email protected]
www.allbrightlaw.com