新指南为企业法务提供有效管理仲裁的实用建议

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际商会仲裁与ADR委员会于2014年6月出版了《有效仲裁管理:供企业法律顾问和其他当事人代理人使用的指南》。《指南》中文版于今年3月11日在上海举行的一场企业法务圆桌会议上发布,以便数量不断增加的以仲裁作为争议解决途径的中国企业和组织对其有更好的了解。本文将分析《指南》的要点。

指南概览

Sylvia Tee
Sylvia Tee

《指南》主要由三个部分组成:第一部分讨论和解的考虑事项。《指南》主张,当事人应在仲裁之前首先考虑进行和解,也应该在仲裁过程中不断地重新考虑尝试和解。第二部分讨论案件管理会议。该会议是国际商会仲裁的精髓,为仲裁庭和当事人提供着一个共同商议并决定仲裁程序的平台。

最后的第三部分包含了以下11个主题页,每个主题页独立分析需要做出成本、风险或效益决定的仲裁过程中的一个具体步骤。

  • 仲裁申请书
  • 答辩书与反请求
  • 多方当事人仲裁
  • 尽早裁定问题
  • 书面陈述提交的轮次
  • 文件出示
  • 对事实证人的需要
  • 事实证人陈述书
  • 专家证人
  • 案情庭审
  • 庭审后陈词

每个主题页都遵循一套标准格式。首先提出与主题相关的待决定问题,然后提供处理这些问题的不同选项,指出各个选项的利弊,并从成本效益的角度进行分析。最后,每个主题页还列出了可供企业法务和外聘律师互相探讨的一系列问题。

《指南》的结构设计完整地反映仲裁过程的方方面面,方便当事人及其法律顾问在仲裁的不同阶段参考这本手册。《指南》并不规定当事人应该怎么做,而是为企业法务提供一份检查清单,列出他们与外聘律师在各个阶段值得思考的问题。

关键信息

《指南》为参与仲裁的当事人颇为详细地列出了节约时间和成本的一系列技巧。虽然受篇幅所限,笔者不能尽述,不过可以指出的是,《指南》为企业法务传达了以下的关键信息。

务必考虑和解。避免将胜算不高或者不值得投入时间、成本、精力的争端或问题进行争论,这样可以节约大量时间及成本。因此,《指南》鼓励企业法务在仲裁之前进行早期案件评估,以便决定是否值得申请仲裁或参与仲裁进行辩护;若仲裁实属必要,那么就需要评估是否值得至少就一部分
问题进行和解。

《指南》更鼓励企业法务在仲裁过程中不断地重新考虑和解机会,并利用以下有利于促进在仲裁过程中达成和解的技巧或工具:

  1. 利用调解、中立评估等替代性争议解决机制,协助和解的进行。
  2. 在仲裁程序中设定一个供当事人参与调解的“调解窗口”。
  3. 要求以部分裁决的形式提早裁定决定性问题。
  4. 考虑就管辖权、法律责任、损害赔偿评估等问题进行分别审理。

不能一刀切。仲裁的一个重要特点(也是其优势)在于其过程潜在的灵活性,当事人可以根据其案件的具体情况选择适当的程序。与这一点相匹配的是,包括《ICC仲裁规则》在内的大部分仲裁机构规则都只提供一个总体框架,就如何进行仲裁列出几项关键原则,但有意回避对具体仲裁案件的进行设置细致的程序规定。这样,当事人就能根据不同案件的具体需要,调整其仲裁程序。

然而,仲裁的灵活性优势并未获得充分利用。当事人往往将一套标准程序应用于所有的仲裁案件,或者随着仲裁的进行作出零星的程序调整,对有助于减少时间和节省成本的其他程序选项未加考虑。

《指南》试图解决这个问题,鼓励当事人根据不同案件的具体情况,量身定做适合自己的仲裁程序。《指南》向当事人介绍了不同的程序选项以及各选项的利弊,以便当事人进行有效的成本效益分析,并为自己的案件选择最优的程序。

你的案件你做主。《指南》强调,要选择一个更快速、费用更低的仲裁程序并不困难:在大多数案例中,最快速和费用最低的程序选项显而易见。但是,更棘手的问题是,如何选择一个与案件的金额大小、复杂程度,以及当事人可使用的资源相匹配的流程。选择更快的程序通常意味着当事人要放弃一些陈述案情的机会。

在充分陈述机会和控制时间成本之间的平衡点应该取在哪里?这是一个重要的决定,也是个应由企业法务做出的决定。法务最清楚案件对于公司的价值,以及公司为了解决案件所能够并愿意投入的资源。《指南》因此鼓励公司法务更积极地参与仲裁程序的管理,并提供方法协助其完成这项重要的任务。

结语

自发布以来,《指南》得到了企业法务和外聘律师非常积极的反馈。笔者相信《指南》会给中国的企业法务群体带来不小的裨益。《指南》及其中文版可前往国际商会的网站(http://www.iccwbo.org/Advocacy-Codes-and-Rules/Document-centre/)下载。

作者:国际商会争议解决服务亚洲区仲裁与ADR主管池仁馨