简易判决

0
287
商法词汇

在许多法域,民事诉讼程序方面的法律认可在某些情况下原告可以不需要通过完整的审判而申请判决。这种程序通常在(1)被告没有提出抗辩;或者(2)就有关事实或者原告提出支持事实的证据不存在有关争议的情形下适用,或者在法院认定不存在争议的情形下适用。

这种程序在普通法法域被称为“简易判决”。该程序在上述第二种情形下发生时,可以避免进行漫长的审批,通过证人证言或者证据开示以确定事实的需求(有关证据开示及其在普通法法域的操作的讨论,请见《商法》杂志第9辑第6期:《证据开示》)。该等程序也避免了与完整审判程序相关的延误和费用。本期文章将探讨简易判决程序,并比较英国和香港两个普通法法域以及中国大陆的有关规定。

普通法法域

英国《民事诉讼程序规则》第24章对简易判决进行了如下规定:

本章的适用范围

24.1 本章规定了法院可以不进行审判而就一项诉求或特定问题做出判决的程序。

简易判决的理由

24.2 法院可以对原告或者被告的全部诉求或特定问题做出简易判决,如果

(a)它认为

(i)原告没有就其诉求或某项问题获得支持的真实可能性;或者

(ii)被告没有就诉求或某项问题抗辩成功的真实可能性;并且

(b)不存在案件或者问题必须经过审判的其他理由。

如上所述,法院有两种理由做出简易判决:(1)诉求获得支持或者辩护成功“没有真实可能性”;并且(2)“不存在案件或者问题必须经过审判的其他理由”。

根据第24.3条,除了一些例外情况,对被告做出简易判决适用于所有类型的程序。这些例外包括:对抵押人提起的要求取得住宅楼宇占有权的程序,以及海事对物诉讼(针对船舶、货物和/或船货)。

申请简易判决的一个常见例子是借款人或债务人未按照约定偿还贷款或债务,对于是否发生违约以及欠应付金额不存在争议。

虽然成功申请简易判决意味着审判不会进行,因此审判中的有关证据也不会被考虑,但第24.5条规定当事人可以为了简易判决审讯本身向法院提交书面证据。

在香港,《高等法院民事程序规则》第14号命令规定如下:

简易判决

1. 原告人申请简易判决(第14号命令第1条规则)

(1)凡在本条规则适用的诉讼中,已有申索陈述书向某被告人送达而该被告人亦已就该诉讼发出拟抗辩通知书,则原告人可以该被告人对包括在令状中的申索或对该申索的某部分无法抗辩为理由,或除对所申索的损害赔偿款额外,对该申索或该部分无法抗辩为理由,向法庭申请作出该被告人败诉的判决。

(2)除第(3)款另有规定外,本条规则适用于每一宗藉令状开展的诉讼,但属以下情况者除外——

(a)包括原告人就永久形式诽谤、短暂形式诽谤、恶意检控、非法禁锢或诱奸而提出的申索的诉讼,

(b)包括原告人基于诈骗指称而提出的申索的诉讼,或

(c) 海事对物诉讼。

如上所述,在香港做出简易判决的相关基础是“被告人无法抗辩”。与英国《民事诉讼程序规则》一样,第14号命令规定了简易判决不适用的例外情况。不过,有两项例外情况不同于英国规定的例外情况(见上述(2)(a)和(b)项)。

中国大陆

中国大陆法律认可至少在三种情况下可以避免完整的审判程序:(1)《民事诉讼法》第157条至第163条规定的简易程序;(2)《民事诉讼法》第214条至第217条规定的督促程序;(3)《公证法》第37条规定的具有强制执行力的公证。我们按顺序来讨论每种情况。

1. 简易程序。根据《民事诉讼法》第157条,简易程序适用于基层法院“审理事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单的民事案件”。如果当事人同意,也可以适用简易程序。

事实上,简易程序会涉及到简单的审判程序,原告可以口头起诉,案件由一名法官独任审判,并且在立案之日起三个月内审结。

2. 督促程序。督促程序使得债权人在请求债务人给付金钱、有价证券时,可以在一定情况下向基层法院申请支付令。根据该等程序,法院必须审查债权人提供的事实和证据。如果债权债务关系明确、合法,法院应当在受理之日起十五日内向债务人发出支付令。债务人应当在收到支付令之日起十五日内清偿债务,或者提出书面异议,如果债务人在规定期间不提出异议又不履行支付令的,债权人可以向法院申请执行。

3. 具有强制执行力的公证。在探讨具有强制执行力的公证之前,了解公证的性质和效力是有帮助的。根据中国法律,公证主要有三个目的:第一个目的是提供证据文件;换句话说,公证证明了事实并作为事实的证明。请见引文一中《民事诉讼法》第69条的规定。

引文一 Citation 1

《民事诉讼法》第69条

经过法定程序公证证明的法律事实和文书,人民法院应当作为认定事实的根据,但有相反证据足以推翻公证证明的除外。

Article 69, Civil Procedure Law

A people’s court shall regard legal facts and documents as notarised and certified under the legal procedures as a basis for determining facts, except where there is evidence to the contrary which suffices to overturn the notarial certification.

第二个目的是证明事实和文书;也就是说,给予某些事实和文书法律效力。比如,为了继承在中国的财产,可能需要取得一份公证书以证明继承人享有继承权。

第三个目的是证明责任并实现强制执行效力。这在借款文件中是特别相关的。请见引文二中《公证法》第37条的规定。

引文二 Citation 2

《公证法》第37条

对经公证的以给付为内容并载明债务人愿意接受强制执行承诺的债权文书,债务人不履行或者履行不适当的,债权人可以依法向有管辖权的人民法院申请执行。

前款规定的债权文书确有错误的,人民法院裁定不予执行,并将裁定书送达双方当事人和公证机构。

Article 37, Notarization Law

In respect of a notarised credit document that deals with payment and states clearly that the debtor accepts a commitment to compulsory enforcement, if the debtor fails to perform or its performance is not appropriate, the creditor may apply to a people’s court with jurisdiction in accordance with the law for enforcement.

In case a definite error is found in the credit document as mentioned in the preceding paragraph, the people’s court shall issue a ruling refusing to enforce and shall serve the ruling on both parties concerned and the notarial organisation.

具有强制执行力的公证债权文书的效力是如果债务人不偿还债务,债权人可以直接向法院申请执行债务,不需要经过审判或者仲裁程序。换句话说,法院接受经公证的债权文书载明的应付金额,并做出执行裁定,而不需要先做出一项判决。

2018年10月1日,最高人民法院发布的有关公证债权文书的执行相关规定(《最高人民法院关于公证债权文书执行若干问题的规定》,以下简称《规定》)开始施行。《规定》澄清了一些关于经公证赋予强制执行效力的有关问题。比如,如果被执行人未到场或者委托代理人到场办理公证的,被执行人可以申请不予执行公证债权文书。此外,法院审查不予执行公证债权文书案件,案情复杂、争议较大的,应当进行听证。此外,如果执行公证债权文书违背公序良俗的,应当裁定不予执行。

最高人民法院就《规定》发布的媒体文章中指出,近年来,公证债权文书的使用数量持续增长,在与立法机构及司法行政部门反复沟通并多方征求意见后出台了《规定》。

德国、日本等大陆法域认可类似于具有强制执行力公证的概念。

葛安德 Andrew Godwin
葛安德
Andrew Godwin

葛安德以前是年利达律师事务所上海代表处合伙人,现在墨尔本法学院教授法律,担任该法学院亚洲法研究中心的副主任。葛安德的著作《商法词汇:法律概念的翻译和诠释》重新汇编了其在本刊“商法词汇”专栏撰写的所有文章。该书由Vantage Asia出版。如欲订购,请即登录 www.vantageasia.com