美国司法部修改《反海外腐败法》中关于聊天软件服务使用的政策

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美国司法部修改《反海外腐败法》中关于聊天软件服务使用的政策

修正后的政策承认了商业活动会通过此类通信平台进行的事实,包括通过员工的个人通信

国司法部(DOJ)于3月12日对《反海外腐败法(FCPA)》公司执法政策进行了修改。政策鼓励公司对《反海外腐败法》相关问题主动报告违法行为,全面配合,及时采取适当补救措施,在未出现加重情节下将给予公司无罪推定。其中一个重要改变是政策允许公司商务通信中使用例如微信和WahtsApp等“即时消息平台”,但要求有完善的控制措施保证能合理保存商业记录。然而此类“控制措施”需要公司仔细考量。

公司有义务管理或保存微信和WhatsApp商业通讯。2017年11月,美国司法部颁布政策,为公司进一步明确与司法部合作的益处以及如何获取无罪推定给出帮助。根据政策原文,如欲进行有效补救,商业记录不能存储在通信平台上,因为此类平台不能有效保留商业信息。在实际操作中这给公司带来了困难,因为现代商业环境下通讯软件的使用非常频繁。

修正后的政策承认了商业活动会通过此类通信平台进行的事实,包括通过员工的个人通信——并且建议公司施行“恰当的指导和管理”,用以保证为文件保存或法律义务之目的能保留此类商务通信记录。

此项进展符合自从中国2019年2月施行新的规定阐明对于刑事案件中电子数据的收集过程以来的新趋势。

修正后的政策除了对于政策实施及通讯软件上商业通信的管控的指导之外,还明晰了两点:

  1. 在收购与并购背景下,该政策体现了美国司法部对于进行收购或并购的公司通过详细及时的尽职调查或收购后的合规审查而发现不当行为的情况,应给予无罪假定的立场。
  2. 进一步为司法部对可能的公司调查步骤申请提出暂缓排解提供了
    指导。