美国州级制裁应对攻略

作者: 王霁虹、刘瑛,中伦律师事务所
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美国对中兴制裁事件发生后,大家开始知道并逐渐熟悉美国的制裁法律制度,但需要提醒中国企业的是,美国的制裁法律制度不仅有联邦层面的,在州层面也存在大量的州制裁法案和规定,并且相当多的州根据制裁法律规定公布了相应的制裁名单。本文将结合笔者近期处理的美国州层面对中国企业制裁的实务经验,与大家分享中国企业在面对美国州级制裁时的应对策略和建议,以供企业参考。

州级制裁

根据我们的初步检索,在美国五十个州中,有二十多个州都有出台各州的伊朗剥夺权利法案(Iran Divestment Act/Project),各州法案主要是根据2010年奥巴马政府通过的《对伊朗全面制裁、究责和剥夺权利法》(Comprehensive Iran Sanction, Accountability, and Divestment Act of 2010,CISADA)Section 202 进行制定的。

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王霁虹
中伦律师事务所
合伙人

主要的制裁手段分为两类:一类是政府合同及采购禁令,即禁止政府及其相关部门与被认定为在伊朗参与了被禁止的活动的名单中的企业签订公共采购、政府采购类的合同或签订此类合同的续期合同;一类是基金投资限制,即任何属于州政府或其管辖下的养老金、年金基金的资产均不得投资于被列入制裁名单中的企业。

我们已查询到有十九个州根据制裁法案明确公布了被制裁企业的名单,这些名单中包括了很多耳熟能详的中国企业,例如中国精密机械进出口总公司、中国石油天然气集团有限公司、中国石油天然气股份有限公司、中国海洋石油集团有限公司、珠海振戎有限公司、中国水电建设集团国际工程有限公司等,上述企业被纽约州、新泽西州、田纳西州等多个州列入了制裁名单。

根据我们的了解,各州政府决定将企业列入被制裁的名单,通常依据的是独立第三方机构进行的调查、提供的报告。ISS,即“机构股东服务公司(Institutional Shareholder Services)”即是提供此类服务的公司之一。它是一个私人的第三方研究服务机构,为政府机构和私营公司提供相关信息和服务,政府部门可以向ISS订阅研究和报告服务,从而获得相关公司在伊朗经营活动的情况。当然,企业也可以通过与政府部门沟通、提供相关信息,以纠正政府部门作出的对企业不利的决定。

应对攻略

首先,要高度重视被列入制裁名单一事。我们认为,应当高度重视被列入制裁名单一事,采取积极的应对策略去解决,而不是放任此种情况的发生。因为如果在第一次要被列入制裁清单时没有积极应对,存在被更多的州列入制裁名单的风险。有些州政府在考虑将企业列入制裁名单前,会有一个与企业沟通的机制,给予企业一定的期限去提供证据和主张,这对于企业来说,是一个很好的澄清自己的机会,企业要主动抓住这个机会,在风险出现的初期去解决它。

刘瑛
中伦律师事务所
律师

其次,全集团一盘棋原则。一个集团下可能会有成千上百个子公司,且各公司的名称有相像之处,有些时候,美国州政府找到的可能不是正确的对象,企业在收到此类函件后,在主观判断本企业不存在在伊朗开展相关经济活动的情况下,可能会对函件置之不理,但这有可能会给企业、集团下属的其他公司甚至整个集团带来不利影响,最终导致集团被列入制裁名单。因此我们建议,此类事件应从集团及所有成员单位整体利益考虑,在集团的统一领导下处理。

最后,谨慎披露信息原则。在与美国各州政府沟通时,对所提供的信息要非常谨慎,既要达到消除美国州政府顾虑的目的,同时也要注意对相关信息由专业人员进行把关和筛选,避免引起不必要的麻烦。

由于各州政府的制裁名单在州政府网站上均是公开的,这些信息有可能进一步被媒体和独立第三方调查机构等制裁过滤软件和信息提供商使用,进而导致企业被更多的州列入制裁名单。基于此,企业最好在专业机构的协助下,积极的应对和解决。

作者:中伦律师事务所合伙人王霁虹、中伦资深律师刘瑛

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