基金行业未成熟中国取经耿西岛

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央政府针对国内尚未成熟的基金行业,就如何建设该行业的监管制度向耿西岛征求建议。

Fiona Le Poidevin
Fiona Le Poidevin

耿西金融发展局(Guernsey Finance)首席执行官Fiona Le Poidevin表示,中国政府很有兴趣了解耿西岛在这一领域积累的经验和知识。

“上海市金融服务办公室有意在许多方面仿效耿西岛现有的基金行业体制,并将其用于中国国内基金行业的运营和监管。”Le Poidevin说道。耿西金融发展局是负责推广该岛金融业的机构。

上海市金融服务办公室受中央政府委派,负责针对私募股权基金和对冲基金建立一套行之有效的监管体制。总部设于耿西岛的International Administration Group (IAG)是负责向上海市金融服务办公室介绍耿西岛基金运营和监管体制的主要机构。

IAG是一家国际基金管理机构,持有耿西岛金融服务委员会(GFSC)颁发的许可证,可以在该岛管理开放式基金和封闭式基金。

IAG香港办事处执行总监Julian Carey向《商法》介绍说,上海市金融服务办公室之所以对耿西岛印象不错,主要有三方面的原因:耿西岛的基金监管制度富有弹性;该岛的基金监管体制建立已久,备受称誉;该岛在吸引和服务国际基金方面取得了成功。

据IAG介绍,耿西岛允许各种类型的基金在该岛运营,包括私募股权基金、对冲基金、上市型股权基金、衍生工具基金、组合型基金和债务基金。

除了基金本身受到监管,基金管理人、保管人和经理人在耿西岛也受到监管。基金和基金服务提供商需遵守《耿西岛1987年投资者保护法(经修订)》。根据该法规定,服务提供商若想从事某些受限制的业务,必须持有耿西岛金融服务委员会颁发的许可证。根据《2009年许可证持有者(商业操守)规则》,持有许可证的服务提供商必须为开放式基金履行一系列明确义务。

Carey表示,耿西岛基金制度得以成功的另一个重要原因是“[耿西岛]对这一监管制度有丰富的专业知识储备。耿西岛基金行业的专业人才都是在这个行业中成长起来的,都有数十年的专业经验”。

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