香港证监会继续打击企业欺诈及失当行为

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年来,香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)已多次强调其致力打击企业欺诈及失当行为。2019年7月,香港证监会发布《有关董事在考虑企业收购或出售项目时的操守及责任的声明》(声明),继续打击企业欺诈及失当行为。该声明概述了与企业收购及出售项目有关的失当行为类别,而这些常见的失当行为已引起证监会关注,以及在某些情况下导致香港证监会介入。

本文讨论近期执法趋势以及违反香港证监会规定所产生的负面影响。我们也向上市公司及管理层提供缓解风险的实用措施。

近期执法趋势

香港证监会已毫不犹豫地对涉嫌的失当行为采取行动,并将在上市公司交易初期直接介入涉及失当行为的个案,以保障广大投资者的利益及市场的廉洁稳健。除其他处罚外,香港证监会也继续主动寻求“取消资格令”。

今年早些时候,香港证监会就一项非常重大的收购事项对某家上市公司的两位前执行董事(亦分别兼任董事长及首席执行官)启动取消资格程序。除其他事项外,由于该上市公司未能以较低的价格收购交易对象,香港证监会指控这两位人士违反了董事职责。香港证监会指控该前首席执行官未就收购事项各方(包括董事长)之间的关系做出“充分查询”。

由于前公司秘书(亦先后担任首席财务官及执行董事)未就若干提款事项进行“适当查询”,香港证监会于2019年6月对该秘书提起诉讼。据称,该提款事项金额占该公司股份全球发售所得款项的主要部分。据称,该提款事项未经董事会恰当批准,且并不符合真实的商业目的。但没有迹象表明前公司秘书受益于该提款事项。

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