新冠疫情下的企业合规风险

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着新冠疫情在全球范围内的持续蔓延,越来越多的政府部门开始对个人和公司实施严格的出行和工作限制。对许多公司而言,这些限制已经严重干扰甚至阻碍了业务的开展。在这种情况下,公司的首要任务是实施替代性安排,以确保一线业务能够保持正常的运转。但是,这些限制同样也阻碍了公司内部合规团队(无论是全球的还是地方的)对当地业务经营进行直接的监督、培训和风险评估。

本文探讨了新冠疫情爆发可能引发的主要的合规风险,以及公司可以采取哪些实际措施来防范这些风险。

新冠疫情的爆发给所有行业的公司造成了严重的财务压力和经济上的不确定性。这些压力和不确定性以及随之产生的危机心态可能会导致不合规行为的增加。例如,公司员工或第三方机构:

  • 试图通过向政府官员提供不正当报酬等方式,加快可能因政府机构人员不足或政府机构关闭而停滞的行政流程;
  • 试图通过提交虚假证明材料,达到可以申请政府对于遭受疫情不利影响的企业的补贴的要求;
  • 试图通过规避产品质量许可程序或检验和许可要求,以迎合市场需求的增长;或者
  • 为满足销售目标和投资者的期望,伪造财务收支账目。

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