印度基础设施项目的风险管理

中国承包商应重视合同与索赔管理，避免落入陷阱

在印度，大多数EPC（包含设计、采购、施工的工程总承包）和建筑项目的承包商均靠“最低成本”原则而中标，特别是政府机构的招标项目。此类全球招标吸引了多国竞标者，不出意外，这其中包含了大量中国公司，因为中国公司在成本方面非常具有竞争力。

然而，取得最低成本投标人（L1）的资格仅是实现盈利的开端。激烈的价格竞争导致利润极其微薄，因此承包商需要采取有效的合同管理和索赔管理策略，以维持其作为EPC或建筑承包商在印度市场的业务。

合同管理。许多标准形式如FIDIC（国际咨询工程师联合会）、NEC（英国NEC合同体系）或JCT（英国联合合同委员会）的建筑合同的一个普遍原则是，将特定风险分配给最有能力管理风险的一方。

然而，在印度和许多其他法域，实际情况与这一理论框架并不相符。项目发起人往往将大部分项目风险转嫁给开发商，而开发商则努力通过总承包合同将风险转嫁给承包商。虽然承包商由于商业上的强制业务而正式承担这些风险，但他们不一定有能力或经验来管理这些风险。

施工前的行动必须涵盖合同设计，重点查明可能导致延误的事由，而这些事由会导致违约赔偿金。主要风险可通过购买建筑全险保单来减轻，但仍会存在灰色地带，例如材料及劳工成本上升、不可预见的地下状况、土地征收延误等，这些可能会对项目进度造成重大影响。

在施工期间，与多层承包商签订的众多合同必须管理得当，众多顾问提供的建议也必须得到实时采纳以保持项目正常运转。总之，良好的合同管理流程将带来竞争优势，该过程包括：更好地理解现有的合同义务、给出合同的合理预见情况、识别合同和监管风险并通过标准化流程提高合规程度。

索赔管理。在印度，索赔管理尚未被当做一项专项事务。它被视为开发商或承包商整体合同管理工作的一部分，在发生引发索赔的事件（如延误事件或合同条款的变更或改进）时“启动”。

尽管主动管理索赔能够影响盈亏，但大多数开发商和承包商在过去倾向于以非正式的方式处理索赔（直到产生争议），这是因为提出索赔本身带有污名，而且由于接受索赔的后果往往是增加项目成本或延长完成时间，订约各方不愿讨论索赔。

索赔的成功实现依赖于合同条款，因此订立一份对缔约双方都公平的合同非常重要。正是由于这一原因，有效的索赔管理流程始于建筑合同的起草和谈判过程，甚至在建设开始之前。然而，在印度的语境下，这易说不易做。

在大多数竞争性投标中，特别是那些涉及政府机构的，建筑合同在起草时往往将大部分建筑风险转嫁给承包商，即使他们并非处理这些风险的最佳当事方。而且承包商几乎没有机会就这些合同谈判，因为任何偏离合同的情况都可能被评估为“对投标条款的重大偏离”，从而导致资格被取消。

标准格式合同具有更公平的索偿程序，但在通知和记录方面有严格的要求，因此需要在合同管理小组中配备一名有经验和有能力的索偿经理。但是，在私营建筑合同中，在索赔管理方面采取最佳措施，就有机会避免争端的不利影响。